漳州投資集團
ZHANGZHOU  INVESTMENT  GROUP

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漳州市股權投資引導基金設立

產業子基金管理辦法

第一章 總則

第一條  為規范漳州市股權投資引導基金(以下簡稱“投資基金”)設立與本市擬重點扶持的產業相關的產業子基金(以下簡稱“產業子基金”),根據《漳州市股權投資引導基金管理辦法》,制定本辦法。

第二條  投資基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則,甄選具有產業優勢及產業基金管理經驗的國內外優秀的產業基金管理團隊,合作設立產業子基金。

第三條  投資基金理事會(以下簡稱“理事會”)按照《漳州市股權投資引導基金管理辦法》、本辦法及其他相關規定的條件和程序批準出資設立產業子基金。

第二章 產業子基金及管理團隊

第四條 產業子基金及產業子基金管理機構應當在漳州市注冊,組織形式為公司制或有限合伙制,募集資金總額不低于2億元人民幣,其中首期到位資金不低于認繳出資總額的40%,且所有投資者均以貨幣形式出資

第五條 投資基金對產業子基金的參股比例原則上絕對值一般不超過1億元且不超過30%的股份,投資基金不得作為普通合伙人承擔無限責任,且不能成為第一大股東或最大出資人;產業子基金的其余資金應依法募集,境外出資人應符合國家相關規定。

第六條 產業子基金存續期一般不超過10年。子基金一般應當在存續期滿后終止。確需延長存續期限的,應當報經理事會批準后,與其他出資方按章程約定的程序辦理。

第七條 產業子基金應優先投資于我市范圍內的企業。產業子基金投資于我市企業的情況包括:1、產業子基金投資于注冊地為我市的企業;2、產業子基金投資且從外地招商落地于我市的企業;3、產業子基金投資的注冊地為外地,對我市有實際投資行為并在我市注冊經營實體的企業。

第八條 產業子基金的管理團隊應具備以下條件

(一)具有國家規定的基金管理資質,已完成私募投資基金管理人登記和基金備案,有政策投資基金管理經驗的團隊優先;

  (二)管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽,具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;

(三)近2年有較好業績,或股東具有強大的綜合實力及行業龍頭地位;

  (四)至少有3名具備5年以上基金公司管理工作經驗的專職高級管理人員,至少主導過3個以上股權投資的成功案例;

  (五)機構及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

第三章 產業子基金的設立流程

第九條 產業子基金及產業子基金管理團隊按照理事會辦公室發布的年度申報指南的要求,向投資基金受托管理機構提交申請人資料和方案。

第十條 投資基金受托管理機構對經初步篩選的申請人資料和方案進行盡職調查,提出擬合作項目的盡職調查報告,提出投資建議并上報理事會辦公室。

第十一條 投資基金專家評審委員會對產業子基金及產業子基金管理團隊提出的申請資料和方案、投資基金受托管理機構的盡職調查報告進行獨立評審,提出評審意見,并上報理事會辦公室。

第十二條 經理事會辦公室審核,對評審通過的擬投資的產業子基金方案在有關媒體予以公示10天,如無異議的,將有關材料上報理事會。

第十三條 理事會根據專家評審委員會評審結果和實際情況,對投資基金擬投資的產業子基金方案進行最終決策。

第十四條 在產業子基金管理團隊完成產業子基金的社會資金募集及根據基金相關協議約定完成到資工作后,投資基金受托管理機構將在收到管理團隊書面通知和其他社會資本足額繳款憑證后,向漳州投資集團有限公司申請撥付出資資金。

第四章 產業子基金的管理與風險控制

第十五條 投資基金委托基金公司管理,政府部門及其基金公司不得干預所參股子基金所投資項目的市場化決策,但子基金運作過程中存在違約情況,基金公司可選擇終止與基金管理公司合作的相關規定,以保證投資基金的高效運作。有下述情況之一的,基金公司可無需其他出資人同意,選擇提前退出:

  (一)投資基金方案確認后超過一年,未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

  (二)政府出資撥付投資基金賬戶一年以上,基金未開展投資業務的;

  (三)基金投資領域和方向不符合政策目標的;

  (四)基金未按章程約定投資的;

(五)其他不符合章程約定情形的。

第十六條 產業子基金應建立、健全基金內部控制和風險防范機制,保障基金運行安全。

第十七條 產業子基金應當選擇具有相關經驗的商業銀行進行托管,具體負責產業子基金資金撥付、清算和日常監控。

第十八條 產業子基金管理機構在完成產業子基金70%的資金委托投資之前,不得募集其他基金。產業子基金的待投資金應存放托管銀行或購買國債等符合國家有關規定的金融產品。

第十九條 產業子基金不得從事以下業務:

(一)從擔保、抵押、委托貸款等業務;

(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);

(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。

第二十條 出現下列情況之一時,投資基金可選擇退出,且無需經由其他出資人同意:

(一)產業子基金方案獲得理事會批準后,未按規定程序完成設立手續超過一年的;

(二)投資基金向產業子基金賬戶撥付資金后,產業子基金未開展投資超過一年的;

(三)產業子基金投資項目不符合投資基金的政策目標的;

(四)產業子基金未按照章程或合伙協議約定投資的;

(五)產業子基金管理機構發生實質性變化的。

第五章 產業子基金的退出

第二十一條 投資基金投資形成的股權或財產份額可采取按照章程約定的條件退出;退出價格按照章程或合伙協議約定的條件退出;章程或合伙協議中沒有約定的,應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估,作為確定投資基金退出價格的依據。

第六章 產業子基金的激勵機制

第二十二條 投資基金參股的產業子基金在基金清算時,達到投資協議中關于投資于我市企業的約定目標時,產業子基金投資于我市企業的總退出收益中,原則上投資基金參股形成的部分收益可讓利于產業子基金的其他出資人或產業子基金管理團隊,讓利總額不超過投資基金在產業子基金清算時獲得的總收益。產業子基金投資于我市企業的約定目標及投資金額計算標準參照第七條。

第二十三條 投資基金參股產業子基金形成的股權,在有受讓人的情況下可隨時退出。自投資基金投入后4年內轉讓的,轉讓價格可按照子基金每股權益和按照投資基金原始投資額與股權轉讓時人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益二者屬高原則確定;超過4年的,轉讓價格以市場化方式和按照投資基金原始投資額與股權轉讓時人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益二者屬高原則確定。

第二十四條 上述第二十四及第二十五條激勵條款不可同時申請,具體的激勵機制在相關的產業子基金的投資協議文件中約定,并由理事會決策。

第七章 附則

第二十五條 本辦法規定的相關事項應在產業子基金章程或合伙協議等文件中載明。

第二十六條 本辦法由理事會辦公室負責解釋。

第二十七條 本辦法自印發之日起施行。